ضابط امتثال

الأدوار والمسؤوليات

دعم رئيس الامتثال (الإمارات العربية المتحدة) لتوفير إشراف فعال على فرق MLRO الإقليمية والمحلية في 2LOD وفرق FinCrime في 1LOD
الحفاظ على سياسات FinCrime والامتثال التنظيمي وتحديثها
توفير الإشراف والدعم لتحديد ومعالجة وحل حوادث المخاطر المتعلقة بـ FinCrime
توفير دعم 2LOD للأعمال
مساعدة فرق FinCrime في 1LOD في إطلاق المنتجات والإجراءات والعمليات والأنظمة
إنشاء لوحات معلومات وصيانتها ومراجعتها بشكل مستمر لتحديد المجالات التي قد تقع خارج نطاق الرغبة في المخاطرة وتتطلب مزيدًا من التحقيق
العمل بشكل وثيق مع مديري الامتثال التنظيمي العالميين لضمان توافق أطر وعمليات إدارة المخاطر المحلية مع الأطر العالمية وتحقيق النتيجة المرجوة
تحديد القضايا التنظيمية بشكل استباقي والتوصية بالعلاجات لتعزيز الامتثال
إعداد الردود على الطلبات التنظيمية المخصصة، وضمان الحفاظ على أعلى معايير الإبلاغ

ما ستحتاج إليه

أكثر من 4 سنوات من FinCrime (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب و خبرة في مجال العقوبات والامتثال التنظيمي، تغطي مجموعة واسعة من الموضوعات عبر قواعد عملاء التجزئة والشركات، مثل KYC وCDD/EDD ومراقبة المعاملات وتقييم المخاطر والإبلاغ (SARs)

خبرة في إدارة مخاطر الامتثال داخل شركة استشارية أو وظيفة امتثال أو جهة تنظيمية

المعرفة باللوائح التنظيمية للخدمات المالية في دولة الإمارات العربية المتحدة، والتي تغطي الجهات التنظيمية المحلية والمناطق الحرة المالية

المعرفة والفهم لأطر مكافحة الجرائم المالية العالمية والتوصيات التنظيمية وأفضل ممارسات إدارة المخاطر وترتيبات الرقابة في منظمة مالية معقدة

المعرفة والخبرة الممتازة في تحديد مخاطر الجرائم المالية والثغرات المحتملة وتقديم المشورة بشأن أفضل الممارسات لمعالجة هذه النتائج بشكل فعال وكفء

القدرة على تحليل البيانات وعمليات الامتثال لاستخلاص النتائج وتقديم التوصيات

الملف الشخصي المرغوب للمرشح

المعرفة التنظيمية: فهم متعمق للقوانين واللوائح ومعايير الصناعة ذات الصلة (على سبيل المثال، GDPR وHIPAA وSOX).

الاهتمام بالتفاصيل: الدقة في مراجعة السياسات والعمليات والوثائق لضمان الامتثال وتحديد المشكلات المحتملة.

المهارات التحليلية: القدرة على تحليل اللوائح المعقدة وتحديد آثارها على المنظمة.

إدارة المخاطر: تحديد وتقييم وتخفيف مخاطر الامتثال داخل المنظمة.

مهارات الاتصال: نقل متطلبات وسياسات الامتثال بوضوح إلى الموظفين على جميع المستويات، بما في ذلك برامج التدريب والتوعية.

الحكم الأخلاقي: الشعور القوي بالأخلاق والنزاهة لتوجيه عملية صنع القرار وتعزيز ثقافة الامتثال.

حل المشكلات: تطوير حلول فعالة لتحديات الامتثال والتغييرات التنظيمية.

إدارة المشاريع: تنظيم وإدارة مبادرات الامتثال والمراجعة والتقييمات بشكل فعال.

المهارات الشخصية: بناء علاقات مع أصحاب المصلحة، بما في ذلك الجهات التنظيمية والإدارة والموظفين، لتعزيز ثقافة الامتثال.

التعلم المستمر: البقاء على اطلاع دائم بالتغييرات في القوانين واللوائح وتكييف برامج الامتثال وفقًا لذلك.