وظائف Compliance Officer في دبي

الأدوار والمسؤوليات دعم رئيس الامتثال (الإمارات العربية المتحدة) لتوفير إشراف فعال على فرق MLRO الإقليمية والمحلية في 2LOD وفرق FinCrime في 1LOD الحفاظ على سياسات FinCrime والامتثال التنظيمي وتحديثها توفير الإشراف والدعم لتحديد ومعالجة وحل حوادث المخاطر المتعلقة بـ FinCrime توفير دعم المزيد...

التنسيق مع فرق التكنولوجيا لإصلاح فجوات البيانات المحددة. بناء الضوابط وإجراءات المراقبة للتأكد من اكتمال ودقة البيانات. بناء وصيانة مسرد البيانات ومستودع التقارير من أجل الامتثال. الرد على طلبات البيانات المخصصة للمستخدمين. اختبار عمليات التسليم والاحتفاظ بسجل الاختبار. ضروري م المزيد...

تحليل ومراجعة اتفاقيات عدم الإفصاح واتفاقيات معاملات الوساطة. تقديم المشورة بشأن القضايا التعاقدية والمسائل القانونية والمخاطر المحتملة المتعلقة بالاستشارات والوساطة. إدارة والإشراف على جميع برامج الامتثال. التحقيق في انتهاكات الامتثال ومعالجتها. مراقبة التغييرات التنظيمية والقوانين و المزيد...

Key Responsibilities: Act as the primary contact for regulatory bodies ensuring full compliance with UAE regulatory requirements including those mandated by the Securities and Commodities Authority (SCA). Develop implement and monitor compliance policies and procedures in line with U المزيد...

Key Responsibilities: Act as the primary contact for regulatory bodies ensuring full compliance with UAE regulatory requirements including those mandated by the Securities and Commodities Authority (SCA). Develop implement and monitor compliance policies and procedures in line with U المزيد...

Century Bank Brokers part of Century Financial is a leading investment solution provider in the MENA region for almost three decades. We facilitate the acquisition of asset & liability products for banks including Credit Cards Personal Loans Mortgages and more.Position Overview:As المزيد...

إجراء فحوصات ضمان الجودة بشأن معايير معالجة الشكاوى والمراسلات والتعامل معها تحليل الشكاوى لضمان اتباع السياسات وإجراءات التشغيل القياسية، والتأكد من أن التواصل مع العملاء (شفهيًا وكتابيًا) متسق وعالي الجودة تحليل دقة اتخاذ القرار من قبل موظفي التعامل مع الشكاوى وتقييم جودة الحل المقد المزيد...

الأدوار والمسؤوليات البقاء على اطلاع بالمخاطر المحتملة والتعرض لمخاطر الأعمال. تحديد المخاطر وتقييمها. وضع سياسات التخفيف من المخاطر وإدارتها. توجيه وقيادة الإدارة العليا وأصحاب المصلحة من خلال تقديم التوجيه بشأن إدارة المخاطر القانونية والمالية. إنشاء عمليات إدارة المخاطر وفقًا للشر المزيد...

يضمن أن تظل الشركة على اطلاع دائم بالمتطلبات التنظيمية، وتنفذ التغييرات اللازمة، وتحافظ على سياسات وإجراءات الامتثال القوية. مراقبة التحديثات التنظيمية بشكل فعال، والحفاظ على ملفات تعريف العناية الواجبة الدقيقة، ودعم الامتثال للجرائم المالية وتقييم المخاطر. ضمان أن يكون إطار الامتث المزيد...

التأكد من أن الشركة تظل على اطلاع دائم بالمتطلبات التنظيمية، وتنفيذ التغييرات اللازمة، والحفاظ على سياسات وإجراءات الامتثال القوية. المراقبة الفعالة للتحديثات التنظيمية، والحفاظ على ملفات تعريف دقيقة للعناية الواجبة بالعملاء، ودعم الامتثال للجرائم المالية وتقييم المخاطر. التأكد من أ المزيد...

إجراء البحوث القانونية، وتقديم التحديثات بشأن القوانين واللوائح المعمول بها، وجمع المعلومات القانونية ذات الصلة. المساعدة في صياغة ومراجعة وتعديل العقود والخطابات والاتفاقيات والوثائق القانونية الأخرى. إنشاء وصيانة عمليات التعاقد والقوالب. المساعدة في إعداد وتنفيذ قرارات مجلس الإدا المزيد...

المساعدة في صياغة وتنفيذ السياسات والإجراءات وتقديم المشورة بشأن مكافحة غسل الأموال إلى المكتب الأمامي للامتثال لمتطلبات تنظيم مكافحة غسل الأموال. تحديد سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال اللازمة لدعم الأعمال. الدعم في إعداد وتحديث تقييم مخاطر الأعمال لمكافحة غسل الأموال. تقديم المشور المزيد...

Description As part of the Network health / Trust & Safety team, the candidate will support in making sure that after a non compliance is identified, DSPs have ample opportunities to course correct before moving to more drastic measures as per the non-compliance enforcement polic المزيد...

قيادة وتنسيق أنشطة الامتثال لضمان الالتزام الصارم بالقوانين واللوائح المعمول بها. التعاون مع الفرق الداخلية لتطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات الامتثال القوية. مراقبة وتقييم تعرض الشركة للمخاطر، وتحديد المخاطر المحتملة وتقديم توصيات استراتيجية للتخفيف من المخاطر تنفيذ فحوصات السرعة لتحديد المزيد...

الأدوار والمسؤوليات 3-5 سنوات من الخبرة في الامتثال للعقوبات أو مجال ذي صلة ضمن الامتثال للجرائم المالية في مكافحة غسل الأموال والعقوبات. القدرة على التعاون بشكل فعال مع الفرق الإقليمية والعالمية عبر وظائف مختلفة. معرفة قوية بلوائح العقوبات (على سبيل المثال، CBUAE، OFAC، EU، UN). خبر المزيد...

الأدوار والمسؤوليات المهام والمسؤوليات الرئيسية المساعدة في إدارة العملية التي تتبع جميع مراجعات العناية الواجبة التحقيقية من البداية إلى التصرف النهائي المساعدة في تسهيل وإدارة عملية الموافقة المعززة للعناية الواجبة التحقيقية للأطراف الثالثة عالية المخاطر التأكد من الاحتفاظ بحزم ال المزيد...

دعم الفريق في مراجعة الحسابات الجديدة والحالية للعملاء ذوي المخاطر العالية إجراء عمليات البحث وتحليل وتحديد أي فجوات أو تناقضات في الوثائق أو ملف تعريف العميل المحدث على النظام التحقق من ملفات تعريف CDD للتأكد من اكتمالها والتحقق لتحديد المعقولية بناءً على المعلومات المقدمة أو أي تناق المزيد...

ضمان الالتزام بجميع القوانين واللوائح والمعايير المحلية والدولية ذات الصلة. ضمان الامتثال لقواعد هيئة الأوراق المالية والسلع ومتطلبات الترخيص والتزامات مكافحة غسل الأموال وتقييم المخاطر. التواصل مع الهيئات التنظيمية والحفاظ على العلاقات لضمان الامتثال للمتطلبات التنظيمية الحالية وال المزيد...

Our Client is a respected firm in the wealth management industry currently seeking a diligent and detailoriented Junior Compliance Administrator to join their team in Dubai. This role is essential in ensuring that the organisation adheres to regulatory requirements and internal polici المزيد...

Our Client is a respected firm in the wealth management industry currently seeking a diligent and detailoriented Junior Compliance Administrator to join their team in Dubai. This role is essential in ensuring that the organisation adheres to regulatory requirements and internal polici المزيد...