محلل عقوبات كبير

إكمال الاستدلال الدقيق والتحكيم فيما يتعلق بالعملاء الجدد للمصرف والعملاء الحاليين والتنبيهات المتعلقة بالدفع والتحقيقات. تحديد والتحقيق في الحالات غير العادية / المشبوهة والإبلاغ عنها إلى مصرف الإمارات المركزي / المكتب التنفيذي للرقابة وعدم الانتشار على النحو المناسب. تحديد تعرض مخاطر العقوبات وتقليل المخاطر المرتبطة بالعملاء المشار إليهم أو النشاط العملاء.
عند الاقتضاء ، قم بإجراء اختبار النظام والصيانة لضمان الامتثال لمتطلبات التنظيم وتقليل المخاطر للبنك
المسؤوليات
استعراض العملاء الذين يتم نقلهم إلى قائمة العقوبات:
استلام ومراجعة تصعيد فتح الحساب / معرفة عميلك (KYC) المتعلقة بمخاطر العقوبات المحتملة.
العمل مع وحدات الأعمال المعنية بما في ذلك فرق المراقبة والرقابة لضمان الحصول على المعلومات المناسبة وتحديد المخاطر.
توثيق القرارات المتعلقة بالعملاء المراجعين ، وتقديم المشورة بشأن التطابق مع العقوبات المشار إليها من قبل العمليات ووحدات الأعمال وتقديم الموافقات لجميع الحالات المتصاعدة.
التحقيقات والاستعراضات المتعلقة بالعقوبات
مراجعة التنبيهات المتصاعدة ضد بيانات العملاء و / أو الدفع ، والتحقيق في مخاطر العقوبات المحتملة ، وجمع الأدلة الوثائقية ، وبناء / الحفاظ على ملفات الحالات للمعاملات والعملاء المشتبه فيهم.
تحديث تقارير MIS ذات الصلة لضمان تتبع وتسجيل دقيقين ،
تحديد وتقليل مخاطر العقوبات عن طريق اتخاذ قرارات بشأن نظام الفحص الذي يتم تطبيقه للعقوبات ، وتحديث القوائم الداخلية ، وضمان اتخاذ الإجراءات المطلوبة وفقًا لإجراءات التشغيل القياسية المطبقة ومتطلبات التنظيم.
المراسلات والتقارير الخارجية