مسؤول العناية الواجبة KYC

لجلب ملفات تعريف KYC لعدد محدد من العملاء إلى معايير الإعداد
مراجعة السياسات والإجراءات جنبًا إلى جنب مع الإسناد الترافقي مع اللوائح المحلية.
تحديد موقع CDD المتوفر في الملف ومقارنته. قم بمراجعة CDD الموجود وتحديد ما هو مفقود
قم بمراجعة ما إذا كانت الوثائق تلبي الامتثال والجداول الزمنية التنظيمية
إجراء تحليل الفجوة في الوثائق المتاحة
الوصول إلى العملاء في حالة فقدان CDD (البريد الإلكتروني والهاتف) والعمل بشكل وثيق مع فريق خدمات العملاء / العمليات في الإمارات العربية المتحدة لمواءمة اتصالات العملاء / الاتصال بالعميل
إجراء تقييم رفيع المستوى للمخاطر على البيانات الواردة
أعد تسمية الوثائق وفقًا لمعايير التسمية المتفق عليها وتأكد من أن أحدث الوثائق ومراسلات العميل هي ملفات موجودة في نظام إدارة المستندات المطلوب.
قم بتحديث الأنظمة المطلوبة بجميع بيانات العميل (تحسين جودة البيانات) والتأكد من تخزين البيانات في المنطقة المطلوبة وفقًا لإرشادات اصطلاح التسمية.
إدخال جميع البيانات في نظام كيان العميل الخاص بنا لجميع الكيانات والأطراف ذات الصلة والأصول الأساسية وإنشاء البطاقات المطلوبة.
تعبئة نماذج الملف الشخصي للشخص الرئيسي المرتبط.
اختبار وتأكد من تمكين الفحص الآلي بين عشية وضحاها.
تأكد من أن جميع البيانات محدثة وتحميلها
تأكد من التوافق الوثيق مع مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال للتأكد من أن إجراءات العناية الواجبة محدثة وكاملة
قم بإعداد الملفات للتأهيل لمراجعتها والموافقة عليها من قبل مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المحلي. ملف يتضمن تقييمات المخاطر ونتائج CTO والفحص بالإضافة إلى ملء نماذج GBAC (لجنة قبول الأعمال العالمية) حسب الاقتضاء.
التوافق بشكل وثيق مع مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال وقائد المشروع بالإضافة إلى فريق خدمات العملاء/العمليات في دولة الإمارات العربية المتحدة
قم بتحديث أجهزة التتبع بالحالة لكل عميل